“合规不是应付监管的被动举措，而是保障公司持续健康发展的主动选择。”华福证券南平分公司将合规管理置于核心位置，通过党建引领、体系完善、科技赋能等举措，把合规从“屏障”升级为“竞争护城河”，以高质量内控为金融发展保驾护航。

党建引领，夯实合规根基

“党建是合规建设的‘红色引擎’。”华福证券南平分公司负责人表示，其始终坚持党对金融工作的集中统一领导，推动党建与合规深度融合。政治建设上，严格落实国家金融监督管理总局及地方分局要求，层层压实责任，进一步树牢“业务合规并重”理念，持续强化合规经营自觉；思想层面，借助党委理论学习、“三会一课”、专题党课等，常态化开展合规教育，让合规意识成为员工自觉。

健全体系，织密合规网络

合规管理需多维度发力，分公司严格贯彻、执行公司各项合规管理制度与要求，公司以“全覆盖、无死角”为目标，持续完善合规管理体系。组织上，明确各层级、岗位合规职责，建立“横向到边、纵向到底”责任网络，合规与业务部门协作形成“前中后台”联动，从源头控风险；制度上，针对证券经纪、融资融券等重点业务，持续完善合规制度，通过定期审计、专项排查、飞行检查监督执行，避免“制度悬空”；科技上，运用大数据、人工智能搭建智能风控系统，实现交易、客户异常等实时监测预警，让合规从“人防”迈向“技防”，效率与精准度显著提升。

全员参与，营造合规氛围

“制度是硬约束，文化是软实力。”公司从多方面推动全员参与合规建设。培训上，定期组织合规、法律讲座及案例警示教育，覆盖全员尤其是关键岗位，借真实案例强化员工规矩意识；宣传上，通过内部刊物、宣传栏、企业微信传播合规理念，推广典型事迹；监督上，畅通内部举报渠道，鼓励员工报告风险隐患，形成有效监督循环，让“人人讲合规”成为常态。

聚焦重点，筑牢风险防线

证券业务风险点多，公司紧盯关键环节精准防控。客户管理上，严格执行风险承受能力评估与产品匹配要求，落实“了解你的客户”“了解你的产品”原则，杜绝误导销售，保障客户权益；信息安全上，加强系统管理与权限控制，强化员工行为监管，严禁内幕交易；同时，严格执行反洗钱要求，做好客户识别、交易监测与报告，建立反腐败机制，防范廉洁风险。

合规赋能，推动高质量发展

公司将合规与业务深度融合，业务开展中坚持合规前置，在产品设计、推广等环节提前审核，从源头控风险。高标准合规不仅赢得客户信任与市场声誉，还成为核心竞争力，公司在合规框架内围绕实体经济需求创新，实现高质量发展。

未来，华福证券南平分公司将继续坚守合规底线，提升内控与风控能力，融入地方经济大局，打造让监管放心、客户信赖的机构，为金融高质量发展贡献力量。