⇨华福证券南平分公司负责人陈峰（中）与同事针对公司合规工作进行座谈

金融稳则经济稳，合规兴则行致远。作为省属国有券商，华福证券扎根八闽、深耕闽北，坚守“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，将合规经营作为生命线，把投资者保护、风险防控、普惠金融融入区域服务，以规范运营擦亮本土金融品牌，为闽北实体经济与群众财富管理筑牢安全屏障，彰显国企券商担当。

党建引领强治理 织密全域合规网

坚持党建统领合规治理，华福证券南平分公司将党的领导嵌入合规管理全链条，党总支、合规牵头、业务落实、审计纪检监督的四道风险防线，对违规行为“一票否决”，从顶层守住经营底线。

公司细化合规制度，覆盖财富管理、两融、投顾、适当性、反洗钱等全流程，明确操作红线与服务规范，实现合规管控横向到边、纵向到底。

南平分公司依托“福航程”合规文化活动，常态化开展合规培训、各项专题培训、案例警示、一把手讲合规等机制，聚焦重点领域以案释规，推动员工从“被动守合规”转向“主动懂合规”，让合规意识入脑入心。

合规赋能实体 精准浇灌闽北产业

守牢合规底线，方能精准服务地方。华福证券南平分公司紧扣绿色经济、乡村振兴、中小企业发展布局，在合规框架内深耕资本市场服务，以专业工具赋能企业转型升级。

针对 “专精特新” 中小微企业，引导企业规范对接资本市场；拓宽低成本融资渠道，引导金融活水直达实体经济。同时，组建志愿者进乡村、社区、校园，普及金融法律知识，揭露非法金融陷阱，构建 “合规宣传 + 投资者保护” 一体化体系，守护百姓 “钱袋子”。

严守客户权益 打造规范暖心服务

以投资者适当性管理为核心，华福证券南平分公司严格落实分级分类管理，规范风险测评、产品匹配流程，杜绝违规营销。全面整治展业乱象，严禁代客理财、虚假荐股、场外引流，强化客户信息保护，高风险业务执行多人复核、全程留痕，确保业务可追溯、责任可倒查。

借助金融科技实现合规智能预警，前移风险关口。华福证券南平分公司兼顾规范与温度，为老年投资者、乡镇群众提供一对一讲解、线下现场服务，平衡专业与合规，树立可信可靠的本土券商形象。

厚植清廉文化 践行国企社会责任

推进 “清廉华福” 建设，将廉洁从业、合规经营纳入考核晋升硬指标，压实分支机构负责人第一责任，常态化开展廉洁警示教育，营造风清气正从业生态。

立足闽北，华福证券南平分公司在合规基础上积极履行社会责任，开展乡村振兴帮扶、公益慰问、反诈宣传等活动，下沉县域金融服务，引导理性投资。

行稳源于守规，致远贵在初心。华福证券南平分公司将持续深化合规体系建设，坚持合规与发展并重、服务与风控并进，以专业金融力量扎根闽北、服务南平，为区域经济高质量发展添砖加瓦。